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Internes Audit ISO 9001: Checkliste (Kapitel 4–10) mit Bericht

Anforderungen bewerten, Nachweise erfassen, Korrekturmaßnahmen zuweisen und den Auditbericht drucken. ↓

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Hinweis: Die Bedienoberfläche des Werkzeugs ist derzeit auf Englisch; die deutsche Version folgt.

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4 Context of the organisation

  • 4.1

    Internal and external issues relevant to the quality system are identified and reviewed.

  • 4.2

    Interested parties and their relevant requirements are known and kept up to date.

  • 4.3

    Scope of the quality management system is documented, including justified exclusions.

  • 4.4

    Processes, their sequence, interactions, inputs, outputs, owners and measures are defined.

5 Leadership

  • 5.1

    Top management takes part in the quality system and promotes process approach and risk-based thinking.

  • 5.2

    Quality policy is documented, communicated and understood (ask employees).

  • 5.3

    Roles, responsibilities and authorities are assigned and communicated.

6 Planning

  • 6.1

    Risks and opportunities are identified, actions are planned and their effectiveness evaluated.

  • 6.2

    Quality objectives are measurable, monitored and have plans with owners and dates.

  • 6.3

    Changes to the quality system are planned and controlled.

7 Support

  • 7.1.5

    Monitoring and measuring equipment is suitable, calibrated, identified and protected.

  • 7.1.6

    Organisational knowledge needed for the processes is kept and available.

  • 7.2

    Competence requirements are defined, training is given and its effectiveness evaluated.

  • 7.3

    Employees are aware of the policy, objectives and their contribution.

  • 7.5

    Documented information is controlled: approval, revision, availability, protection and retention.

8 Operation

  • 8.1

    Operational planning defines criteria, resources and records for products and services.

  • 8.2

    Customer requirements are reviewed before acceptance of orders and changes.

  • 8.3

    Design and development has planning, inputs, reviews, verification, validation and change control.

  • 8.4

    External providers are evaluated, selected and monitored, and requirements are communicated to them.

  • 8.5.1

    Production is done under controlled conditions: instructions, equipment, monitoring and qualified people.

  • 8.5.2

    Product identification and traceability are maintained where required.

  • 8.5.4

    Product is preserved during handling, storage, packaging and delivery.

  • 8.6

    Product release is done by authorised people after planned checks, with records.

  • 8.7

    Nonconforming outputs are identified, segregated and dispositioned, with records.

9 Performance evaluation

  • 9.1.2

    Customer satisfaction is monitored and the results are used.

  • 9.1.3

    Data is analysed to evaluate process performance, suppliers and the need for improvement.

  • 9.2

    Internal audit programme covers all processes, auditors are impartial and findings are followed up.

  • 9.3

    Management review is held with all required inputs and documented outputs.

10 Improvement

  • 10.2

    Nonconformities are corrected, causes are analysed and corrective actions are checked for effectiveness.

  • 10.3

    Continual improvement is planned and visible in results.

Photos (evidence)

Checkliste und Bericht für das interne Audit nach ISO 9001

Planen und führen Sie ein internes Audit nach ISO 9001:2015 online durch, mit einer Checkliste nach den Kapiteln 4 bis 10. Bewerten Sie jede Anforderung als konform, Verbesserungspotenzial, Nebenabweichung oder Hauptabweichung und erfassen Sie Nachweise und Korrekturmaßnahmen.

Das Werkzeug berechnet den Erfüllungsgrad und erstellt einen vollständigen Auditbericht.

So funktioniert es

Entfernen Sie Kapitel außerhalb des Umfangs und bewerten Sie jede Frage anhand von Aufzeichnungen, Gesprächen und Beobachtung. Abweichungen öffnen Felder für Nachweis, Feststellung, Maßnahme, Verantwortlichen und Termin.

Der Maßnahmenplan listet alle Feststellungen mit Status.

Wann einsetzen?

Nutzen Sie die Checkliste für das jährliche Auditprogramm, vor Zertifizierungs- und Überwachungsaudits und zur Wirksamkeitsprüfung früherer Maßnahmen.

PDF-Bericht mit einem Klick

Exportieren Sie den Bericht als PDF mit Kopf, Logo, Ergebnis, Dashboard, Feststellungen und Checkliste für die Managementbewertung.

Vertraulich: alles läuft im Browser

Alles wird direkt in Ihrem Browser berechnet und gespeichert. Inhalte, Teilenummern und Fotos werden nicht hochgeladen. Keine Registrierung und keine Installation nötig; eine Sicherung aller Daten ist jederzeit als Datei möglich.

Häufige Fragen

Neben- oder Hauptabweichung?

Eine Hauptabweichung ist das Fehlen oder Versagen eines geforderten Prozesses; eine Nebenabweichung ein einzelner Fehler.

Darf ich meinen eigenen Bereich auditieren?

Nein, Auditoren müssen objektiv und unparteiisch sein.

Ist das der Normtext?

Nein, die Fragen sind eigene Formulierungen mit Kapitelnummern.

Ausführliche Anleitung mit Fallbeispiel (Englisch)→